内部控制工作总结模板

最后更新 : 2020.11.19  

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一、董事会或类似权力机构声明

[本公司/本部门]董事会或类似权力机构保证本讲述内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈述或重大遗漏,并对讲述内容的真实性、准确性和完整性负担响应责任。

公司内部控制的目的是:合理保证谋划治理正当合规、资产平安、财务讲述及相关信息真实完整,提高谋划效率和效果,促进实现发展战略。

由于内部控制存在固有局限性,故仅能对实现上述目的提供合理保证。

  二、内部控制评价事情的总体情形

1.公司董事会授权**部门[部门名称]卖力内部控制评价的详细组织实行事情,对纳入评价局限的高风险领域和单元举行评价

[形貌评价事情的组织领导体制,一样平常包罗评价事情组织结构图、主要卖力人及汇报途径等]。

2.公司[是/否]约请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询服务;公司[是/否]约请了专业机构[中介机构名称]协助

开展内部控制评价事情;公司[是/否]约请会计师事务所[会计师事务所名称]对公司内部控制举行自力审计。

  三、内部控制评价局限

1.内部控制评价的局限涵盖了公司及其所属单元的主要营业和事项[列明评价局限占公司总资产比例或占公司收入比例等],重点关注下列高风险领域:

[列示公司凭据风险评估效果确定的内部控制前“十大”主要风险]

  2.纳入评价局限的单元包罗:

[无需枚举单元名称,而是形貌纳入评价局限单元的行业性子、层级等]

3.纳入评价局限的营业和事项包罗(凭据现实营业流程和治理事项形貌):

上述营业和事项的内部控制涵盖了公司谋划治理的主要方面,不存在重大遗漏。

4.(如存在重大遗漏)公司本年度未能对以下组成内部控制主要方面的单元或营业(事项)举行内部控制评价:

[逐条说明未纳入评价局限的主要单元或营业(事项),包罗单元或营业(事项)形貌、未纳入的缘故原由、对内部控制评价讲述真实完整性发生的重大影响等]

  四、内部控制评价的程序和方式

[本公司/本部门]内部控制自我评价事情遵照《中国团体公司内部控制评价治理办法(试行)》划定的程序执行。自我评价过程中,我们采用了[个体访谈、观察问题、专题讨论、穿行测

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试、实地检验、抽样和对照剖析]等适当方式,普遍收集了[本公司/本部门]内部控制设计和运行是否有用的证据,如实填写了内部控制自我评价事情稿本。

  五、内部控制缺陷及其认定情形

1.缺陷认定依据:[本公司/本部门]凭据《企业内部控制评价指引》、《中国大唐团体公司内部控制治理办法(试行)》、《中国大唐团体公司内部控制评价治理办法(试行)》、《中国大唐团体公司内部控制评价手册》等划定的缺陷认定尺度,连系公司详细情形,判断在本次评价过程中、一样平常监视和专项检查中发现的主要缺陷或不足。

2.缺陷认定尺度:[形貌公司内部控制缺陷的定性及定量尺度]

3.主要缺陷或不足如下:凭据上述认定尺度,连系一样平常监视和专项监视情形,我们发现讲述期内存在[数目]个缺陷,其中重大缺陷[数目]个,主要缺陷[数目]个。重大缺陷分别为:[对重大缺陷举行形貌,并说明其对实现相关控制目的的影响水平]。

  六、内部控制缺陷的整改情形

针对讲述期内发现的内部控制缺陷(含上一时代未完成整改的内部控制缺陷),公司接纳了响应的整改措施[形貌整改措施的详细内容和现实效果]。对于整改完成的重大缺陷,公司有足够的测试样本显示,与重大缺陷[形貌该重大缺陷]相关的内部控制设计且运行有用(运行有用的结论需提供90天内有用运行的证据)。

经由整改,公司在讲述期末仍存在[数目]个缺陷,其中重大

缺陷[数目]个,主要缺陷[数目]个。重大缺陷分别为:[对重大缺陷举行形貌]。

针对讲述期末未完成整改的重大缺陷,公司拟进一步接纳响应措施加以整改[形貌整改措施的详细内容及预期到达的效果]。

  七、内部控制有用性的结论

公司已经凭据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求,对公司停止20xx年12月31日的内部控制设计与运行的有用性举行了自我评价。

(存在重大缺陷的情形)讲述期内,公司在内部控制设计与运行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[形貌该缺陷的性子及其对实现相关控制目的的影响水平]。由于存在上述缺陷,可能会给公司未来生产谋划带来相关风险[形貌该风险]。

(不存在重大缺陷的情形)讲述期内,公司对纳入评价局限的营业与事项均已建立了内部控制,并得以有用执行,到达了公司内部控制的目的,不存在重大缺陷。

  自内部控制评价讲述基准日至内部控制评价讲述发出日之间

[是/否]发生对评价结论发生实质性影响的内部控制的重大转变。

[如存在,形貌该事项对评价结论的影响及董事会拟接纳的应对措施]。

我们注意到,内部控制应当与公司谋划规模、营业局限、竞争状态和风险水同等相适应,并随着情形的转变实时加以调整。

[简要形貌下一年度内部控制事情计划]未来时代,公司将继续完善内部控制制度,规范内部控制制度执行,强化内部控制监视检查,促进公司康健、可持续发展。

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