内控事情总结报告4篇

最后更新 : 2020.11.19  

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新的一年意味着新的起点新的时机新的挑战。我们全体成员刻意再接再厉,使事情更上一层楼。下面就是小编给人人带来的内控事情总结讲述4篇,希望人人喜欢!

  内控事情总结讲述一

凭据公司要求,我处对本部门涉及的事情举行了周全梳理、自查,具体情形

一、推进平安尺度化,实行全历程风险治理,完善公司平安治理系统

从xx年起,我处最先牵头推进公司平安尺度化事情。在原有职业康健平安治理系统的基础上,我处对照平安尺度化规范,制订平安尺度化实行方案,清算公司各环节各层次平安治理流程,完善规章制度、作业平安治理和组织现场平安整治。通过两年的艰辛事情,公司于xx年11月27日通过市安监局化学品挂号办组织的达标验收,到达国家平安尺度化二级企业要求。

平安尺度化的焦点是实行全历程风险治理,确立pdca治理模式,延续改善平安绩效。根据这一要求,我处每年组织各单元举行一次周全的平安风险辨识和风险控制效果评价;对检验、技改、调换等非常规流动,坚持要求在实行前举行风险评价,制订落实风险控制措施,实行中举行检查确认,实行后举行验证和效果评价;稀奇对重大危险源、重大风险,要求制订预案和专项控制方案。通过这些手段,保证公司生产运行中的平安风险时刻处于可控状态。

  二、确立完善公司规章制度,规范各环节平安治理

为规范公司各层面、各环节的平安治理,我处于xx年组织相关职能部门对企业平安治理制度举行周全梳理,弥补完善,经由8个月艰辛事情,形成《平安治理制度汇编》。这本制度汇编,包罗综合治理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生5大类43个制度。随着形势的转变,我处实时组织对汇编举行评审和修订,并于今年上半年公司完成对原汇编的周全修订,出台公司《平安治理制度》(xx版),将公司平安治理制度从原来的5大类43个制度完善为10大类62个制度。使公司层面、各环节的平安治理从制度层面延续相符国家法律律例、尺度和其他要求。

三、规范作业票证台帐,严酷危险作业审批,确保生产历程平安

近年来,我处不断改善和完善公司种种平安治理台帐和作业票证,到现在为止,已确立了24个平安治理台帐和10个危险作业票证,并指导各单元准确规范使用。生产现场是我处平安治理事情的重心,放置2人专门卖力危险作业审批和现场平安治理,确保危险作业全历程在有用监控内。

四、开展平安检查,排查各种隐患和问题,督促平安制度和规程的落实

我处坚持每月组织一次全厂性综合检查,每星期划分对重大危险源、要害装置、主要物料管线、危险场所平安检验作业举行一次专项检查,天天对全公司生产现场举行不定期的巡回检查,发现隐患和问题责令责任单元或职员举行整改,如今天前三季度排挤隐患和问题78项、下隐患整通知书6份、发违章见告卡3份,有用地将消除事故隐患、规范职员行为,保证公司平安生产正常举行。

  五、开展平安教育,提高全员平安素质

我处严酷执行三级平安教育,对新进公司的职员按要求举行了公司级教育,同时督促、检查二、三级平安教育,使他们熟悉、掌握需要的平安技术知识和自我防护技术,到达要求后方可上岗操作。监视二级单元对换岗、转产、复工职员,按要求举行平安技术和岗位操作法的培训,经审核及格后才气上岗作业。对外来单元职员严酷举行公司级平安教育,并作业所在单元举行车间级平安教育,经审核及格后才准许其施事情业。我处每季度针对各班组的现实情形制订班组平安流动设计,体例学习资料,指导各班组开展平安流动,并每月举行检查确认,保证了平安流动的质量。我处定期识别特种作业职员培训要求,制订培训设计,开办培训班,使全公司特种作业职员有用持证率始终保持100%。

六、开展职业卫生事情,增强员工劳动保护

我处按国家要求定期申报公司作业场所职业危害因素,定期组织职工举行职业康健检查,对发现的问题立刻协调相关单元予以解决,确立健全了职业康健监护档案。定期组织职业危害因素监测,并向职工公示;督促各单元增强职业卫生设施和作业场所的治理,保证危害因素浓度(强度)相符国家尺度,保障职工康健。实时按尺度为职工配发劳动防护用品,并指导职工准确使用,有力地保障了职工的康健平安。

七、完善应急救援预案系统,定期组织演练,增强应急响应能力

xx年,我处组织体例公司化学事故应急救援预案。经由不断完善,现在已确立了较完善的应急预案系统:包罗公司综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案,确立了分级响应机制,完善了应急响应流程,有利于提高公司应急响应能力。每年组织一次综合或专项演练,每半年组织各要害装置重点部位举行一次现场处置方案演练,不断提高公司应急响应能力和全员的应急处置技术。

  八、按解决有关证照,保证公司合法谋划

公司放置由我处卖力解决的证照包罗平安生产许可证、危险化学品挂号证、易制毒化学品生产立案证、监控化学品生产稀奇许可证、工业品生产许可证等。我处凭据响应审核细则,举行资料文件编写整理、组织生产现场整改,均准期定时完成了取证换证事情。

九、严酷平安审核,提高平安绩效

我处严酷执行公司平安风险责任审核制度,坚持每月对各单元平安目的实现情形、平安责任落实情形、平安双基事情完成情形举行周全检查审核,提出纠正预防措施和设计,促进了平安责任制的落实和公司整体平安绩效的提高。

从总体上讲,平安治理营业流程是顺畅的、平安风险获得有用控制。但还存在许多不确定因素的影响,好比职员平安行为的控制是一个难点、现场隐患是动态转变的。这就要求我们还要进一步完善平安尺度化事情,稀奇是要注重细节的治理。

  内控事情总结讲述二

20xx年,青田县的内部审计事情在县委县政府和市内审协会的向导下,深入探索内部审计事情的新思路、新方式,充分调动全县宽大内审职员的事情起劲性,在施展内部审计的职能作用、促进财政规范治理方面取得了较好的成效。

一、健全内审组织机构,增强对内部审计事情的组织向导。

为增强对内部审计事情的组织向导,20xx年以来,我局建议并通过县府办印发了《青田县直部门(单元)及州里年度经济责任内部审计实行方案》,建立县经济责任内审事情向导小组,由县长担任组长,组织部长、纪委书记担任副组长,县经济责任审计联席会议成员单元主要卖力同志为成员。并要求全县32个州里、69个县直部门周全确立健全内审组织机构,建立经济责任内审事情向导小组,由单元纪委书记(纪检组长)任向导小组组长,抽调内审、财政职员为内审机构成员,明确各单元一把手为经济责任内审事情的第一责任人,切实增强对经济责任内审事情的组织向导,全县101个一级预算单元先后确立起内审组织机构,并配备了内审职员。今年10月又通过县府办发出通知,要求州里换届和发生人事更改的单元,实时调整经济责任内部审计向导小组成员,停止11月15日,共有46个单元上报了内审机构职员调整文件。

  二、确立培训教育长效机制,不断提高内审职员的营业素质。

为提高全县内审职员营业素质,推动全县内审事情上新台阶,从20xx年最先,延续三年通过县府办发出通知,要求全县各州里、各部门内审机构派员加入全市内审职员后续教育和岗位资格证书考试培训班。延续三年与市内审协会团结举行内审职员教育培训班,约请省、市内部审计事情的向导和专家来授课。培训课程包罗内部审计理论与实务、内部审计事情规范、内部审计计算机应用技术等内容,并深入讲解了审计讲述写作要求和技巧,对审计发现问题的思索与提炼,问题的成因剖析及若何提出针对性建议,审计功效的行使,《浙江省内部审计事情划定》等方面内容。现在全县累计培训内审职员272人次,取得内审岗位资格证书职员达106人,开端确立起内审职员培训教育的长效机制。

三年来,通过举行内审职员营业培训和开展全县向导干部经济责任内部审计实践,有用地把所学的营业知识和内部审计事情连系在一起,为各单元内审及财政职员搭建了一个主要的学习实践与交流平台。现在不少州里、部门财政职员为近年新任命职员,事情经验与营业能力相对不足,开展内审事情,稀奇是开展集中统一的向导干部经济责任重点检查事情,为他们提供了一个难过的深入学习财经法律律例和会计实务操作的机遇,通过仔细深入的自查、互查与重点检查,查错纠弊,相互挑刺,对强化各单元内部审计监视职能,增强内控制度建设,规范财政财政治理行为,构建反腐倡廉惩防系统起到了非常主要的作用。

三、整合行使内审机构气力,实现经济责任审计两年全笼罩的目的。

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20xx年,我们在认真总结行使内部审计机构开展全县向导干部经济责任内审事情的基础上,与县纪委、县委组织部团结出台了《青田县向导干部经济责任监视治理制度》,明确从任前见告、年度经济责任内审自查讲述、重点检查、离任交接、经济责任审计、功效行使等六个方面临向导干部经济责任推行情形增强监视。今年上半年,我们凭据《制度》的要求,从全县各州里、部门的内审机构中集中抽调了24个内审职员,从2月15日最先对全县41个县直部门和州里党委政府的向导干部20xx年度经济责任推行情形举行了为期一个月的重点检查,共查出违规金额652万元,治理不规范金额5752万元,发现了乱收费乱罚款、暂存暂付款历久挂账、未实时足额缴纳个人所得税、厉行节约六项指标执行不到位等14种普遍性的问题。审计效果讲述上报后,为组织部门考察任用干部提供了主要依据,在全县州里、部门集中换届事情中施展了主要作用。20xx年以来,通过开展经济责任重点检查,共完成了全县91个州里和部门的经济责任审计监视,实现了两年对全县所有一级预算单元经济责任审计全笼罩的目的。综合审计讲述上报县政府后,获得了县向导的高度肯定,县长徐光文指挥:此讲述甚好。请审计局认真督促,确保各项建议落到实处。请财政局认真总结借鉴,就相关问题研究对策,切实增强各种资金的规范化治理,促进增收节支,降低行政成本。

四、起劲宣传内部审计,各单元对内审事情的重视水平不断提高。

三年来,通过县府办发出培训通知,组织全县内审职员加入内审后续教育,以及深入开展向导干部经济责任内审和经济责任重点审计事情,引起了全县各部门和单元向导对内部审计事情的高度重视,各单元对内审事情主要性的熟悉不断提高,内部审计的社会影响获得了进一步扩大。现在全县所有一级预算单元所有确立了内部审计机构,并配备专职或兼职的内审职员;对加入内部审计营业培训职员的培训费、差旅费、住宿费等用度,各单元及县会计核算中央都给予全额报销;对抽调加入经济责任重点审计事情的内审职员,各州里、部门无条件知足了审计部门的要求,并放置好抽调职员的事情衔接,内部审计环境获得了进一步优化。

  内控事情总结讲述三

近年来,合肥供电公司将强化内部审计作为增强企业精益化治理的一号工程。随着企业发展方式的转变,内部审计已成为企业的免疫系统,从以查错纠弊为主的财政收支审计逐步深化为周全经济效益审计。

合肥供电公司在深入剖析企业治理需求的基础上,凭据企业生产谋划特点,确立科学的内部审计指标系统。审计部门凭据企业生产谋划的要害控制点和阶段性事情重点,有针对性地提出审计义务和事情设计建议,由审计、财政、营销、纪检监察等部门加入的审计事情联席会议,定期转达审计治理事情的希望和审计功效运用情形,研究解决审计事情中面临的难题,对审计功效的建设性、适用性举行评价。通过有用的指标审计评价,调动和引发一线治理职员的事情起劲性和主动性,从而实现企业整体的谋划目的。

合肥供电公司还围绕提升企业风险治理能力开展审计事情。通过制订和完善审计制度,进一步保障内部审计对企业谋划治理举行监视和评价的权力和职责,开展以风险为导向的审计设计系统治理。通过风险评估和内控,优化资源配置,通过培育风险文化,营造优越的审计空气。例如,针对合肥市电网建设加速、输变电工程量激增的现状,合肥供电公司加大工程审计力度,重点剖析工程建设治理中的风险点,将内部审计关口逐步前移,以工程决算审计为焦点,实行事前项目审查、事中监视治理和事后造价控制的系统化工程审计模式,并打破审计区域限制,整合跨区域审计资源,将指标审计、周全审计、专项审计和任期审计有机连系、动态治理,周全消除了审计盲区。

  一、增强历程管控提升内审质量

质量是审计事情的生命。合肥供电公司从制度、手段和功效治理等多个层面入手,周全提升内部审计事情质量。

在治理尺度化方面,合肥供电公司以制度建设为抓手,在审计治理、内部控制、风险治理、审核评估等方面,制订和完善了21项治理设施和实行方案,详细划定审计年度设计制订、方案设计、证据网络、稿本日志编写、讲述质量控制、档案治理等全流程尺度系统,逐步形成一整套行之有用的内部审计制度系统。

在信息化方面,随着企业erp系统上线运行,erp系统厚实的信息量和壮大的信息剖析功效可以大大助力审计事情。该公司审计职员起劲学习erp流程操作、深化erp审计系统应用,着手开展erp环境下的项目审计事情。在此基础上,合肥供电公司筹建了内部审计信息系统,根据资产隶属,自上而下梳理经济营业流程,网络机构更改、人事调整、文件制度、财政报表、经济流动剖析讲述等信息,通过系统设置,形成常态化、模式化的剖析结论。这样,就能够在接受审计义务时,迅速提供相关支持资料。在一样平常治理中,可以连系风险治理事情准确修正审计设计,并为治理决策提供系统化、多样化的辅助信息,大大提高了审计事情效能。

为制止审计整改不到位、不彻底,以及被审计单元之间形成整改信息孤岛等问题,合肥供电公司实行了审计功效的集成治理。审计部门将近年来检查发现的问题和整改情形按单元建档,作为审计档案资料库的组成部门,输入审计信息数据库。同时,还确立信息综合反馈制度,对历年审计提出的意见和建议的整改善展、措施落实、整改成效、建议采取等情形举行定期监控和讲述。对近年来检查发现的问题和整改情形举行剖析研究,施展监审联动机制作用,加大入库信息的核办和整改力度,掌握共性,突出典型,实现审计功效的常态化治理、研究型治理。

此外,合肥供电公司还根据审计功效运用审核评价设施和依法从严治企问责制度,将审计功效运用信息纳入年度绩效审核,与各部门和单元的主要卖力人业绩责任审核挂钩。

通过增强内部审计规范化、信息化水平,增强功效应用,合肥供电公司审计项目的数目和质量逐年提高,内审效能显著提升。该公司共完成财政、治理类审计17项、工程类审计379项,提出各种审计意见和建议120余条,促进企业增收节支万元,真正施展了审计在企业谋划治理中的增值作用。

  二、创新治理手段实现延续发展

合肥供电公司通过创新审计方式和手段,确立和完善审计人才贮备机制、项目后评估机制、事情功效转化机制和创新培育机制,实现内部审计的可延续康健发展。

合肥供电公司主要卖力人分管审计部,审计部门介入企业预算体例等谋划治理事情,职能作用获得有用施展。审计委员会职能分工和事情程序不断改善和完善。通过理顺治理体制,整合相关资源,确立规范、健全、顺畅、可延续的审计执行系统,使企业上下对内部审计主要性的熟悉和配合度进一步提高,内部审计空气日益粘稠。

审计义务需求和人力资源不足的矛盾一直是合肥供电公司关注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的基础上扩大确立了治理专家库和审计人才库,通过导师带徒、项目主审竞聘、审计职员评价、吸收多专业类类型的审计职员、对县级公司项目主审开展项目督导等方式,开展了人才培育和贮备事情,大大提升了审计职员的事情能力和项目质量。

另外,合肥供电公司还将评估确认结论应用到质量改善措施中,促进了高质量审计功效的涌现,并逐步推广到整个企业流动的质量自我评估中,对完善企业内部治理结构、提防谋划风险具有主要意义。

合肥供电公司还稀奇重视将事情实践提炼转化为理论功效,通过编写审计案例和典型事情经验、撰写专题论文、开展课题研究等方式,推出了一系列理论功效。近年来,《依法治企环境下的审计功效治理》《对县公司审计项目实行审计督导》等11篇论文分获安徽省内部审计理论钻研和安徽省电力公司治理创新多个奖项。

此外,合肥供电公司还确立了创新培育机制,包罗跨行业信息网络、针对具体问题开展头脑风暴、确立大团队等程序和方式。去年以来探索开展的风险自评估事情、erp环境下的多模块审计、在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型项目组合实行以及绩效审计等事情,均在创新培育机制下取得了一定的成效。

  内控事情总结讲述四

一、坚持围绕中央、服务大局,起劲开展内部审计事情

全市内审机构慎密围绕本部门、本单元的中央事情,以促进增强单元内部治理和控制、提高经济效益和反腐倡廉为重点,起劲举行事情重点转型,认真开展审计事情。

  一是起劲开展内控制度评审和制度建设事情。

全市内部审计机构行使对本单元、本企业的谋划治理流程以及内控制度执行中的主要环节和要害点对照熟悉的优势,20XX年共开展了206项内控制度执行情形的评审事情。其中合肥供电公司组织开展了对市公司的固定资产治理,对三县公司的货币资金、物资治理和州里供电所治理实行了内控评价。根据内控评价系统指标举行了打分,针对货币资金和物资治理存在着对照大的风险,提出了增强治理的6条意见,并专题向公司向导提交了综合审计讲述。市公安局为进一步规范建设工程完工决算审计费收取尺度,制订了《关于调整建设项目完工决算审计费收取尺度的划定》(合公通[20XX]18号文件),强化了内部建设项目的资金、完工决算的审计监视和治理,提高了建设项目资金效益,施展了制度保障作用。合肥科技农村商业银行根据《合肥科技农村商业银行审计检查实行设施》、《合肥科技农村商业银行审计考核部岗位职责及内部操作流程》等制度增强内部治理并优化操作流程,进一步明确义务分工,界定每个环节岗位责任,让考核职员各履其职、各负其责,促进了考核事情质量的提高。合肥市第二人民医院根据卫生部颁布的《卫生系统内部审计划定》,建立了自力的内审室,配备了两名专职内审职员,增强了对医疗收费、一次性耗材收费等事情的监视检查,制订了《二院内审事情职责(细则)》等制度,使内审事情有法可依、有章可循,成效显著。

二是突出建设项目审计。

为了节约建设资金,全市各内审机构都针对本单元的建设热门,起劲地开展建设项目审计。据不完全统计,到12月尾,内审机构已审计建设项目5906个。合肥电信分公司审计部20XX年继续严把审计质量关,严酷根据省公司的要求,对具备条件的工程项目做到100%审计,停止到11月尾统计,共审计认定通讯工程项目4299项,工程送审总金额万元,审减万元。建筑安装工程66项,送审金额万元,审减万元。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂基建及零星维修送审工程233个,送审金额万元,审减额万元,审减率15%;合肥市建设投资控股(团体)有限公司接审项目121个,涉及工程86项,送审金额万元,部门已审定项目的核减率达20%;合肥市公安局审计处实行工程完工决算审计68项,送审金额万元,审减额839.8万元,审减率17.9%。通过对基建工程项目的审计,有用地防止了建设工程项目高估冒算行为,保证了工程项目质量,节约了建设资金,施展了内部审计监视与服务的功效。

  三是继续完善财政收支审计。

全市内审机构增强了对财政收支真实性和合法性的检查监视,累计完成财政收支审计214项,促进了各单元财政治理事情的规范化。合肥新站试验区财政局对政府采购环节,注重严酷把关,尽力提升采购资金节约效率,强化对政府采购的羁系。停止20XX年10月份,全区自行采购预算0.1082亿元,现实支付0.0809亿元,节约资金273万元,资金节约率高达25.23%。庐阳区大杨镇对镇吴郢社居委、五里拐社居委、夹塘社居委、草塘社居委、龙王社居委、高桥社居委、照山社居委、王墩社居委、大杨村、十张村、谢岗村、岗西村、水库村计13个村居20XX年1-6月份财政收支情形举行了审计。市公路局对所属11个单元20XX年财政收支举行了周全审计,审计面为100%,通过审计,发现问题36个,提出审计意见38条,所审项目均下发了审计意见书,并举行跟踪落实。

四是大力开展经济责任审计。据统计,全市内审机构已对196个县以下向导干部和企业向导职员开展了经济责任审计。通过审计,强化了向导干部和企业向导职员的经济责任意识、自我约意识,促进了党风廉政建设。如市邮政局20XX年以财政收支审计为基础、经济责任审计为重点,实行了对蜀山区局局长、包河区局局长的任中经济责任审计,起劲做到三个合,即经济责任审计与财政收支审计相合;经济责任审计与廉政事情相合;经济责任审计与职业素质相合。市建委、市民政局、市教育局、市卫生局、市园林局、瑶海区、庐阳区大杨镇、百大团体、四方团体、市公路局、蜀山区教育局等单元,也起劲开展经济责任审计,切实使经济责任审计成为准确评价被审计职员任期经济责任、人事部门审核任用干部、纪检监察部门抓党风廉政建设的主要依据。

五是增强条约治理事情。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂审计部为了维护企业经济利益及合法权益,严酷根据条约法划定,对企业涉外的所有协议议、条约举行认真审核、严酷把关,整年共审核审签经济条约342份,金额达8690.90万元,无违约条约发生,很好的规避了条约风险。安徽氯碱律例审计部停止20XX年11月尾共审核团体、锦邦等5个公司的条约1742份,条约希望讲述259份。合肥市建设投资控股(团体)有限公司严酷根据《团体公司条约治理暂行设施》规范条约的订立、审查,从维护公司利益角度出发,修改不合法不合规之处,制止潜在风险,整年共审查条约300余份,较好地推行了风险控制职能。

  二、突出服务理念,起劲推进内审协会建设

合肥市内审协会在市审计局的向导下,在各内审协会会员单元和理事的配合介入下,在市审计局机关各部门的大力支持和配合下,认真推行章程赋予的义务,周全实行协会年头制订的事情方针和设计,突出重点,讲求实效,充分施展好桥梁纽带作用,切实推行好治理、协调、服务、交流职责。一年来,市内审协会以服务为理念,主要做了以下事情。

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