内部控制事情总相关的内部控制制度范文总结4篇结 内部控制事情总结范文

最后更新 : 2020.11.19  

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  内部控制事情总结

健全和完善内控治理制度,是农业银行实现稳健谋划、提高谋划效益、提防化解风险、确保平安生长的需要。近几年来,我行在内控治理建设中,举行了起劲有用的探索,对增强我行营业竞争能力,提高谋划治理水平施展了起劲的作用,取得了一些成就,20xx年内控综合评价首次被评为一类行。然则我们也应苏醒地熟悉我行内控治理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题,制约着全行事情质量的提升。现就我行当前和往后一段时期内控治理事情谈几点设想。

一、完善内控主体建设

确立内控机制。要起劲培育相符我行现实的内部控制文化,使内控意识和内控文化渗透到每一位员工头脑深处,使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位事情的职责要求,明白和掌握内控要点,实时发现问题和风险,把这些作为增强内控建设的主要任务。

完善风险识别和评估系统。要认真借鉴同业的先进经验,起劲运用现代科技手段,逐步确立笼罩所有营业风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提醒,重视早期预警,认真执行风险提醒制度。

树立准确的营业生长观。要在追求盈利性的同时,重视平安性和流动性,在追求营业高速生长同时,更重视风险提防和内控建设。

确立内控信息联络机制。要确立完善内部治理信息系统,为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。确立内控治理部门信息联络和定期联系机制,实时、真实、完整地转达羁系意图、交流信息、相同问题。

重视对治理职员的羁系。要增强对治理层、决议层的监视控制,解决控下不控上的不合理征象。把内控文化建设纳入高管职员的治理,执行内控问责制,促使其转变观念,施展模范带头作用。

  二、强化内控责任落实

增强组织向导。确立内控组织机构,成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门卖力人为成员的内控治理事情向导小组,明确职责和目的,形成由行长卖力抓、分管向导详细抓、部门配合抓,层层抓落实的组织架构,卖力周全组织协调、详细组织实行、制订有关制度、内控措施评估和提交事情建设,切实增强组织向导,扎实接纳有用措施,为开展内控治理事情奠基坚实基础。

确立例会制度。全行要增强学习,熟练掌握各项规章制度,做到有章可循,定期举行风险排查和案件剖析;要晨钟暮鼓地强化提防意识,大事敲钟,小事敲鼓,没事敲木鱼,做到警钟长鸣。要深刻吸收反面典型的沉痛教训,未雨绸缪地完善预防措施;要增强制度建设,不停完善内控治理制度,各部门要充分施展指导、监视作用。

强化部门自律羁系。营业主管部门要实行一岗双责、施展再羁系作用,要强化授权治理,认真推行岗位职责,确保监视不流于形式;同时各营业主管部门制订确实可行的自律羁系检查实行方案,坚持自律羁系与自查自纠相连系、通例检查与专项检查相连系,确保羁系检查到位,不走过场,不留羁系盲点;监察部门要对营业部门举行再羁系,使羁系真正落到实处,不停提升有用羁系水平。

落实防控措施。在一样平常谋划治理中,要注重对风险点的提防,全行员工都应切记隐患险于明露,提防胜于补牢,责任重于泰山。各营业部门要真正把各项提防事情落到实处,组织飞行队增强内控治理事情检查力度,做到边检查、边转达、边整改、边处置。详细做到以下几点:

  1、指定专门专人卖力各项规章制度的详细落实、实行;

2、对上级行的各项制度认真组织学习并实时下达贯彻;

3、针对检查存在的薄弱环节、重点部位和营业开拓中存在的问题,制订配套的措施和实行细则;

4、对以前规章制度的执行情形举行综合审核,确定重点监控部位,举行重点检查;

5、配备专职羁系举行检查指点,检查指点执行规章制度中存在的问题和破绽,实时反馈信息。

6、抓好整改落实。对种种检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查,认真剖析问题发生的泉源,做到查找重点,有的放矢,强力整治。

对整改不到位举行补缺补漏,做到正视问题,认真对待,逐条落实,确保规范;对能整改的,就地予以整改;对既成事实不能整改的从中吸收教训,有用提防,严防边改边犯、改后再犯的征象;确保整改事情取得一定成效。

7、严酷追究责任。要真正提高内控制度的执行力,就要强化责任追究,完善惩诫问责制度,对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处置,确立违章责任挂号制度,执行严酷惩诫。监察部门要加大执法监察力度,强化监视检查,凭据责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪职员的查处。

  三、强化种种规章制度的执行力

强化检查。要重视检查制度落实情形的主要性,不要等上级部署时来抓检查,或发生案件后举行检查,而是应该要做到通例性检查,把执行力作为各级治理职员的主要职责,各营业主管部门要定期制订检查方案,事后的检查效果要书面讲述行向导,以此作为审核职能部室事情质量的主要依据。

一要提高检查频率。平安守护、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出设计,划定若干时间必须检查一次。

二要确保检查质量。检查之前要有检查提要,包罗内容、要求、检查职员组成、目的要求等,检查之后要有书面总结。

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三要突出风险点检查。周全检查是需要的,但更主要的是应找准风险点,多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查。

严酷问责。重奖之下必有勇夫,而重罚之下,必将使违规者支出昂贵的价值,使之不敢违规。其内容主要有:营业主管部门有无按划定组织本专业制度执行情形举行检查,其方案和检查质量效果,问题的整改情形的落实情形如何;检查组职员有无做和事佬情形,有无该查而不查,有无应发现而未发现,有无发现了未作讲述、未要求其举行整改等情形。通过问责,对制度执行不到位的,要提出批评。如造成损失的,则视其损失情形举行责任追究。同时,对制度执行有力的同志要实时举行表彰以弘扬正气。

实行倒查。实践解释种种问题大多露出在下层,在操作职员,但往往根在各级治理层,在于治理层治理不力,制度执行力不强。以是,执行力的实行内容应加上实行严酷的责任倒查制度,确立检查职员对检查事实要负事实责任,以提高检查职员的责任心和检查质量;各营业主管部门未增强治理、未按划定组织种种检查、未实时组织整改,而延误时机造成损失的要倒查其责任。

定期轮岗。轮岗事情是银监会和上级行业治理部门的要求,是案件专项治理的强制性要求,是提防种种风险露出和种种陈年老帐的有用途经,也是磨炼人才、培育复合型职员的有用途经。由于我行员工无论何种岗位,都有一定的职权,以是轮岗应该是全员的轮岗,但要害岗位的轮岗尤其需要。轮岗除了露出问题外,也能约束有关职员违规的不良心态的发生。信贷职员的轮岗,可以是管片管户的轮岗,也可以是跨网点轮岗。

  四、强化合规治理

增强合规意识。合规治理是商业银行一项焦点的风险治理流动,是为顺应股份制改造和现代商业银行公司治理的需要。现在,我行内控治理还存在诸多薄弱环节,迫切需要增强合规意识,实行合规治理,有利于确立我行风险治理焦点。开展合规治理是员工增强自我保护意识和能力的需要。

周全增强合规治理,以有用识别、提防和化解风险为目的,制止因不遵照执法、规则和准则而可能遭受执法制裁,羁系处罚,重大财政损失风险和声誉损失风险,确保各项营业稳健生长。

增强合规评价。只有增强合规评价,才气实时发现各级行执行合规治理的利害。合规评价的内容主要由组织合规、权限合规、制度合规、监视合规和平安合规五个方面组成。组织合规主要评价岗位责任制度、学习制度、讲述制度、休假制度、回避制度等。权限合规主要评价执行上级权限治理划定、授权制度、各岗位权限。

制度合规主要评价严酷执行各项规章制度、依法合规谋划、合规操作。监视合规主要评价各级向导推行检查制度、主管职员落实检查制度情形。平安合规主要评价谋划平安的效果,防止种种案件的发生。

提升合规治理水平。强化规章制度的学习和执行,准确运用规章制度和合规操作。构建合规治理平台,把制度执行落实到操作层面,将合规风险发生的概率降到最低。增强对制度和操作合规性的监视和再监视,主要是对各营业主管部门及职员举行自查、检查、督促是否执行各项制度的落实,监视保障部门及职员应强化再监视治理职能。

确立存在问题的整改机制、重视违规问题的后续检查,突出抓好存在问题的整改。确立部门合规协作机制,强化部门之间的协调配合与互动,确保合规治理的效率与质量。

  内部控制事情年终总结

自xx年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制治理事情,把内控事情作为一项主要的事情来抓,在严酷执行上级行制度、设施的前提下,针对**支行现实,起劲完善、细化内控治理制度,做精做细各项内控治理,为了实现谋划目的,维护财富完整,保证会计及其他资料准确和财政收支正当,决议层的谋划目标、谋划决议能得以顺遂贯彻执行,事情效率和经济效益能得以提高,我行坚持营业生长与内控治理并举的谋划策略,在规范操作程序、降低金融风险中起到了起劲促进作用。现将全行内控治理情形讲述

一、内部控制治理的基本情形

支行本职设置办公室、人事监察部、设计信贷部、市场客户部、财政会计部、国际营业部、合规部七个职能部室,一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构,另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人,其中历久合同工**人,短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约,前后台营业星散;在岗位设置上做到职员落实、职责明确。

在制度建设上做到文件转达上实时,贯彻学习到位;在制度执行上严酷要求规范操作,起劲降低操作风险;在制度保障上坚持增强自律羁系和再监视力度,为内控治理保驾护航。总体上讲,我行内控治理事情是向导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险提防能力日益提高。找范文

  二、昔时内控治理接纳的主要措施、取得的效果和成就

为确保全行内控治理的优越态势,今年以来我行在内控治理事情上接纳了以下措施

1、向导重视,组织落实,2006年以来,我行向导班子始终高度重视支行的内控事情,把增强内控事情作为提高全行治理水平,规范营业谋划,提高全行员工综合素质的主要手段来抓,做到头脑熟悉到位,事情措施到位,组织系统健全,处罚整改增强。

我行单独设立审计办公室,内控事情由审计办牵头抓,今年共组织现场审计*次,加入职员**人次,凭据行长室要求制订了事情设计,完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处营业审计事情;主要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处职员挪用;对羁系中发现的问题举行延伸检查;确立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠事情。

2、实时转达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新设施。据统计,到9月尾共向支行本级转发内外部上级行营业性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行营业性文件**多只,收文后实时组织了员工学习,强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、设施,规范了员工营业操作程序。

3、针对本行现实,不停完善行之有用的种种规章制度。凭据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到详细营业生长和内控治理上,支行今年来出台了种种制度保障性及营业性文件,新成立了******、*****、****委员会,调整了**审查委员会、*****委员会、*****向导小组、****向导小组;出台了**年度谋划目的审核设施、谋划单元主责任人内部综合治理审核内法、人为分配设施、***事情质量审核设施;修订了支行职能部门岗位职责。制度、设施出台使全行在组织上、职责上为内控治理提供了有用的制度保障。

4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改事情。整改事情由支行合规部门牵头,各营业主管部门督办,问题存在单元落实整改。

合规部门确立全行性整改台账,对今年来上级行种种内外部检查出来的问题及整改效果逐一挂号,并对营业主管部门发送《**通知书》,全程监控各单元的整改情形;营业主管部门对上级行种种内外部检查及季度自律羁系中存在问题确立系统整改台账,并凭据《**通知书》深入下层抓整改落实;问题存在单元重点落实整改责任人,坚持谁经办,谁整改,谁不整改处置谁原则。通过责任到位,纵横连系措施,除客观原因确难整改外,做到整改不留死角,不走过常

5、自律羁系程序逐步规范,处罚力度明显提高。*月,支行对违所会计基本营业操作和制度的有关职员,凭据**银行员工违反规章制度处置设施和审计处置处罚设施举行了严肃处罚,共处罚**人次,金额**元。

  6、起劲组织员工培训,提高员工规范操作意识。

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